陝西秦農農村(cūn)商(shāng)業銀行股份有限公司關于監事會換屆選舉并征集監事候選人的公告

發布日期：2021-04-06      點擊量：4430

陝西秦農農村(cūn)商(shāng)業銀行股份有限公司關于監事會換屆選舉并征集監事候選人的公告根據《公司法》《商(shāng)業銀行公司治理指引》《商(shāng)業銀行監事會工(gōng)作指引》等法律法規以及《陝西秦農農村(cūn)商(shāng)業銀行股份有限公司章程》（以下(xià)簡稱“《公司章程》”）的相關規定，陝西秦農農村(cūn)商(shāng)業銀行股份有限公司（以下(xià)簡稱“本行”）拟啟動監事會換屆工(gōng)作，本行監事會現将第二屆監事會的規模和組成結構、監事候選人的提名程序、股東監事和外(wài)部監事候選人的提名時間和提案内容等事項公告如下(xià)：一(yī)、第二屆監事會規模和結構（一(yī)）規模。第二屆監事會由11名監事組成。（二）組成結構。第二屆監事會股東監事3名，外(wài)部監事不少于監事人數的三分(fēn)之一(yī)，即4名；職工(gōng)監事不少于監事人數的三分(fēn)之一(yī)，即4名。二、監事候選人的提名程序（一(yī)）股東監事候選人1.根據法律法規、監管制度和《公司章程》的規定，本行第第一(yī)屆監事會提名委員(yuán)會、單獨或者合并持有本行有表決權股份總數3%以上的股東可以提名股東監事候選人。2.監事會提名委員(yuán)會将對股東監事候選人的任職資(zī)格和條件進行初步審核，将合格人選提交監事會審議；經監事會審議通過後，以書(shū)面提案方式向股東大(dà)會提出股東監事候選人。 3.股東監事的提名人在提名前應當征得被提名人的同意，充分(fēn)了解被提名人的資(zī)質和相關情況，并向本行監事會提供被提名候選人的簡曆等書(shū)面材料，被提名的股東監事候選人應當做出書(shū)面承諾，同意接受提名，承諾公開(kāi)披露的候選人資(zī)料真實、完整并保證當選後能夠履行監事職責和義務。（二）外(wài)部監事候選人1.根據法律法規、監管制度和《公司章程》的規定，本行第第一(yī)屆監事會提名委員(yuán)會、單獨或者合并持有本行有表決權股份總數1%以上的股東可以提名外(wài)部監事候選人，同一(yī)股東及其關聯方隻能提出一(yī)名外(wài)部監事候選人。2.監事會提名委員(yuán)會将對外(wài)部監事候選人的任職資(zī)格和條件進行初步審核，将合格人選提交監事會審議；經監事會審議通過後，以書(shū)面提案方式向股東大(dà)會提出外(wài)部監事候選人。 3.外(wài)部監事的提名人在提名前應當征得被提名人的同意，充分(fēn)了解被提名人資(zī)質和相關情況，被提名人應當就其本人與本行之間不存在任何影響其獨立客觀判斷的關系發表聲明。4.外(wài)部監事在本行任職時間累計不應超過六年，不應在超過兩家商(shāng)業銀行同時任職，不應在可能發生(shēng)利益沖突的金融機構兼任外(wài)部監事。（三）職工(gōng)監事職工(gōng)監事将由第一(yī)屆監事會提名委員(yuán)會、本行工(gōng)會提名，由本行職工(gōng)代表大(dà)會、職工(gōng)大(dà)會或其他民主程序選舉産生(shēng)。三、對股東提名監事候選人的相關要求根據《商(shāng)業銀行公司治理指引》《商(shāng)業銀行監事會工(gōng)作指引》及相關監管規定，同一(yī)股東及其關聯人不得同時提名董事和監事人選，同一(yī)股東及其關聯人提名的監事原則上不應超過監事會成員(yuán)總數的三分(fēn)之一(yī)。四、監事任職資(zī)格（一(yī)）本行監事任職資(zī)格根據《公司法》和本行《章程》及有關法律法規的規定，本行監事應為自然人。本行監事候選人須符合以下(xià)基本條件：1.具有完全民事行為能力；2.具有良好的守法合規記錄；3.具有良好的品行、聲譽；4.具有五年以上的法律、經濟、金融、财務的工(gōng)作經曆及擔任金融機構監事職務所需的相關知(zhī)識、經驗及能力；5.具有良好的經濟、金融從業記錄，熟悉商(shāng)業銀行經營管理相關的法律法規，了解農村(cūn)商(shāng)業銀行經營管理制度，能夠閱讀、理解和分(fēn)析商(shāng)業銀行的統計報表和财務報表，進而給出适當的監督意見；6.了解本行公司治理結構、公司章程和監事會職責；7.個人及家庭财務穩健；8.具有擔任金融機構監事職務所需的獨立性；9.履行對金融機構的忠實與勤勉義務。10.除《商(shāng)業銀行法》和《公司法》和其他行政規章規定的不得擔任監事的人員(yuán)外(wài)，有下(xià)列情形之一(yī)的人員(yuán)不得擔任本行的監事：（1）有故意或重大(dà)過失犯罪記錄的；（2）有違反社會公德的不良行為，造成惡劣影響的；（3）對曾任職機構違法違規經營活動或重大(dà)損失負有個人責任或直接領導責任，情節嚴重的；（4）擔任或曾任被接管、撤銷、宣告破産或吊銷營業執照機構的董事（理事）或高級管理人員(yuán)的，但能夠證明本人對曾任職機構被接管、撤銷、宣告破産或吊銷營業執照不負有個人責任的除外(wài)；（5）因違反職業道德、操守或者工(gōng)作嚴重失職，造成重大(dà)損失或者惡劣影響的；（6）指使、參與所任職機構不配合依法監管或案件查處的；（7）被取消終身的董事（理事）和高級管理人員(yuán)任職資(zī)格，或受到監管機構或其他金融管理部門處罰累計達到兩次以上的；（8）有其它不具備任職資(zī)格條件的情形，或采用不正當手段獲得任職資(zī)格核準的。11.有下(xià)列情形之一(yī)的，不得為本行監事候選人：（1）本人或其配偶有數額較大(dà)的逾期債務未能償還，包括但不限于在本行的逾期貸款；（2）本人及其近親屬合并持有本行５％以上股份，且從本行獲得的授信總額明顯超過其持有的本行股權淨值；（3）本人及其所控股的股東單位合并持有本行５％以上股份，且從本行獲得的授信總額明顯超過其持有的本行股權淨值；（4）本人或其配偶在持有本行５％以上股份的股東單位任職，且該股東單位從本行獲得的授信總額明顯超過其持有的本行股權淨值，但能夠證明相應授信與本人或其配偶沒有關系的除外(wài)；（5）存在其他所任職務與其在本行拟任、現任職務有明顯利益沖突，或明顯分(fēn)散其在本行履職時間和精力的情形。（6）法律、法規和行政規章規定的其他情形。（二）本行外(wài)部監事任職資(zī)格本行外(wài)部監事候選人除具備上述監事任職資(zī)格條件外(wài)，還應當滿足以下(xià)條件：1.應當是法律、經濟、金融或财會方面的專家，并符合相關法規規定；2.不在本行擔任除監事以外(wài)的其他職務，并與本行及其主要股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系；3.具有本科（含本科）以上學曆，若為大(dà)專學曆的，相應增加6年以上金融或8年以上經濟工(gōng)作經曆（其中(zhōng)從事金融金融工(gōng)作4年以上）；3.有下(xià)列情形之一(yī)的，不得擔任本行的外(wài)部監事：（1）本人及其近親屬合并持有本行１％以上股份或股權；（2）本人或其近親屬在持有本行１％以上股份或股權的股東單位任職；（3）本人或其近親屬在本行、本行控股或者實際控制的機構任職；（4）本人或其近親屬在不能按期償還本行貸款的機構任職；（5）本人或其近親屬任職的機構與本行之間存在因法律、會計、審計、管理咨詢、擔保合作等方面的業務聯系或債權債務等方面的利益關系，以緻于妨礙其履職獨立性的情形；（6）本人或其近親屬可能被本行主要股東、高管層控制或施加重大(dà)影響，以緻于妨礙其履職獨立性的其他情形。（7）存在其他相關法律、行政法規、部門規章以及規範性文件中(zhōng)關于不得擔任本行外(wài)部監事的情形。五、股東監事候選人、外(wài)部監事候選人提名時間和提案内容規定（一(yī)）股東監事候選人、外(wài)部監事候選人提名的時間規定1.截止公告日登記在冊符合條件的股東有權提出監事會候選人提案。2.提案期限為2021年4月7日至4月12日，提名截止日期為2021年4月12日17：00。3.本次提名材料僅限于親自送達或郵寄兩種方式，兩種方式均需在2021年4月12日17：00前将提名材料送達至本行監事會辦公室指定聯系人處方為有效。4.通訊地址：陝西省西安市西二環26号陝西秦農農村(cūn)商(shāng)業銀行股份有限公司監事會辦公室，郵編710077；聯系人：付天鵬；聯系電(diàn)話(huà)：（029）89548629（二）提案内容包括：1.監事候選人提名函（格式參見附件1）；2.提名的監事候選人身份證明複印件（原件備查）；3.提名的監事候選人學曆、學位證書(shū)、各類專業資(zī)格證書(shū)複印件及本人2寸近照；4.提名的監事候選人承諾及聲明原件（格式參見附件2）；5.提名的監事候選人個人及主要家庭成員(yuán)的征信報告。特此公告。附件：1.陝西秦農農村(cūn)商(shāng)業銀行股份有限公司第二屆監事會監事候選人提名函附件1.doc2.陝西秦農農村(cūn)商(shāng)業銀行股份有限公司第二屆監事會監事候選人承諾及聲明附件2.doc陝西秦農農村(cūn)商(shāng)業銀行股份有限公司二〇二一(yī)年四月六日